年中,全球金融机构因违反AML, KYC和制裁条例,被罚款56亿美元

亚太区监管机构要求的罚款金额从350万美元增至近40亿美元

香港2020年9月8日 /美通社/ -- 领先的数码转型、客户旅程和客户生命周期管理(CLM)解决方案提供商,今天发布了年中全球金融机构的罚款资料。资料显示,到2020年7月底,因违反反洗钱(AML)、认识客户(KYC)和制裁条例的罚款,总额达56亿美元。

中国大陆、香港、新加坡、马来西亚、台湾、印度和巴基斯坦等,亚太区各地的监管机构对金融机构处以近40亿美元的罚款。罚款金额有所增加的国家和地区包括巴基斯坦(较2019年年中增加845%)、香港(增加223%)和台湾(增加116%)。这些国家和地区罚款的增加,是因为最近Financial Action Taskforce(FATF)的批评,以及共同评估报告中强调的问题。巴基斯坦因在反洗钱/打击资恐(CTF)中表现出的战略缺陷,受到FATF更大力度的审查。

2020年,马来西亚的监管机构发起了迄今为止最高金额的罚款。监管机构与美国一家大型银行达成和解,其中包括25亿美元罚款和14亿美元资产保底投资收益。这家银行因在马来西亚政府基金数十亿美元盗窃事件中发挥的作用(众所周知的一马弊案),被处以罚款。

表示:“虽然与去年同一分析期间相比,今年迄今为止的罚款金额减少了30%,但2020年执法行动总量很可能与2019年近84亿美元的罚款总额相当,甚至超过。美国司法部的调查(DoJ)仍在继续,我们还会看到对一马弊案更多的罚款。虽然监管和监督活动可能受到了新冠肺炎疫情的影响,但国际监管机构加强了警惕和报告可疑活动的重要性,保证疫情期间能够发现和预防金融犯罪。在未来几个月内,银行仍将面临挑战,他们可能需要继续与新冠肺炎相关计划带来的诈欺活动(可能会导致2020年晚些时候的罚款),作斗争。”

因在波罗的海国家缺乏足够的反洗钱管控,三家瑞典银行被罚款5.36亿美元。美国当局,包括司法部、Federal Reserve和纽约金融服务部(NYDFS), 因涉及国际足总(FIFA)的逃税和洗钱活动,对一家以色列银行处以了9亿多美元的罚款。此外,纽约金融服务部因与已故金融家Jeffrey Epstein的关系,向一家知名德国银行罚款1.5亿美元。

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